位置:主页 > 汽车资讯 >
中信保诚基金管理有限公司关于信诚新双盈分级债券型证券投资基金
发布日期:2021-12-17 16:06   来源:未知   阅读:

  中信保诚基金管理有限公司关于信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》(以下使用全称或其简称“《基金合同》”)的有关规定,现将信诚新双盈分级债券型证券投资基金(以下使用全称或其简称“本基金”)基金份额持有人大会会议表决的决议及相关事项公告如下:

  本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2020年5月21日起,至2020年6月14日17:00止(纸质表决以表决票收件人收到表决票时间为准;电话表决以基金管理人、销售机构指定系统记录时间为准)。2020年6月15日,在本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督下,基金管理人对本次大会的表决情况进行了计票,上海市东方公证处公证员林奇、公证人员唐伟欣对表决程序进行了公证,通力律师事务所对计票过程进行了见证。本次表决的权益登记日为2020年5月20日。本次表决的计票结果如下:

  1.信诚新双盈分级债券型证券投资基金之A类份额(以下简称“A类份额”,基金代码:000092):参加本次表决的A类份额持有人(或其代理人)所代表的A类份额共计8,000,000.00份,占权益登记日所有本基金A类份额的51.82%;

  2.信诚新双盈分级债券型证券投资基金之B类份额(以下简称“B类份额”,基金代码:000093):参加本次表决的B类份额持有人(或其代理人)所代表的B类份额共计5,476,294.37份,占权益登记日所有本基金B类份额的82.78%。

  参加本次大会(通讯方式)的基金份额持有人(或其代理人)所代表的A类份额、B类份额分别占权益登记日基金总份额的二分之一以上,满足法定会议召开条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。

  本次会议审议了基金管理人于2020年5月15日在《上海证券报》基金管理人网站()、中国证监会基金电子披露网站()刊登《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》(以下简称“本次议案”),并由参加本次大会的基金份额持有人(或其代理人)对本次会议议案进行表决,表决结果为:

  1.A类份额:有效表决票所代表的该份额类别基金份额总数为8,000,000.00份,其中,8,000,000.00份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权。同意本次议案的该基金份额占参加本次大会的A类份额持有人所持有效表决权的该份额类别基金份额的100%。

  2.B类份额:有效表决票所代表的该份额类别基金份额总数为5,476,294.37份,其中,5,476,294.37份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权。同意本次议案的该基金份额占参加本次大会的B类份额持有人所持有效表决权的该份额类别基金份额的100%。

  同意本次议案的各份额类别基金份额已达到参加本次表决的A类份额持有人、B类份额持有人或其各自代理人在各自份额类别内所持表决权的三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的有关规定,经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认,本次大会表决的公证费、大会表决及后续基金清算程序的律师费由基金管理人承担,费用如下表:

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次表决于2020年6月15日表决通过了《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,基金份额持有人大会的决议自该日起生效。决议内容如下:

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《基金合同》有关约定,经基金管理人与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,同意终止《基金合同》。为实施终止本基金基金合同的方案,同意授权基金管理人办理本次终止基金合同的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定基金财产清算程序及基金合同终止的具体时间,并根据《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》的相关内容对本基金财产实施清算并终止基金合同。

  自2020年6月16日起至2020年6月22日止为本基金的赎回选择期,该期间本基金份额持有人可以选择赎回或者转换转出其持有的基金份额,但不可以办理申购和转换转入业务。

  (1)自赎回选择期首日起,新双盈A类份额和新双盈B类份额的份额配比不受7:3的比例限制;

  (2)自赎回选择期首日起,本基金不受《基金合同》中“本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的80%”的投资比例限制;

  (3)自赎回选择期首日起,新双盈A类份额不再获取约定收益,新双盈B类份额不再内含杠杆机制,两级份额各负盈亏;

  (4)在赎回选择期期间,新双盈A类份额、新双盈B类份额各自的基金份额净值计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日该类基金份额总数。新双盈A类份额、新双盈B类份额的基金份额净值的计算,均保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。T日的新双盈A和新双盈B的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告;

  (5)在赎回选择期期间,除对持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,并全额计入基金财产外,其余情况基金免收赎回费。

  本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的议案及方案说明,2020年6月22日是本基金的最后运作日,自2020年6月23日起本基金进入清算期。基金管理人不再接收投资人提出的申购、赎回、转换、转托管等业务的申请。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费和新双盈A的销售服务费。基金管理人将按照本基金基金合同的约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。

  1、《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》(附件一:《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,附件二:《授权委托书(样本)》,附件三:《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》,附件四:《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》)

  2、《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告的第一次提示性公告》

  3、《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告的第二次提示性公告》

  4、上海市东方公证处关于信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公证书

  5、通力律师事务所关于信诚新双盈分级债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的法律意见

  申请人:中信保诚基金管理有限公司,住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。

  中信保诚基金管理有限公司作为信诚新双盈分级债券型证券投资基金的基金管理人于二○二○年五月二十五日向本处提出申请,对该公司以通讯方式召开的信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会会议的计票过程进行现场监督公证。

  经查,申请人根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》的有关约定召开本次基金份额持有人大会。申请人依法于二○二○年五月十五日在有关报刊媒体上发布了以通讯方式召开本次基金份额持有人大会的公告;于二○二○年五月十八日、五月十九日分别发布了召开本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告和第二次提示性公告,大会审议的事项为:《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。申请人向本处提交了该公司营业执照、信诚新双盈分级债券型证券投资基金的基金合同、召开基金份额持有人大会的公告、二次提示性公告、截至权益登记日登记在册的信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人名册等文件,申请人具有召开本次基金份额持有人大会的合法资格。

  根据《中华人民共和国公证法》的规定,本处公证员林奇和工作人员唐伟欣于二○二○年六月十五日上午九时三十分在中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层申请人的办公场所对信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的计票过程进行现场监督公证。

  基金份额持有人大会对议案以通讯方式进行的表决,在该基金托管人中国建设银行股份有限公司委派的授权代表王丰的监督下,由中信保诚基金管理有限公司委派的代表赵婧文、杜渡进行计票。截至二○二○年六月十四日十七时:

  收到参加本次大会(通讯方式)的信诚新双盈分级债券型证券投资基金新双盈A份额持有人有效表决所持基金份额共8,000,000.00份,占二○二○年五月二十日权益登记日信诚新双盈分级债券型证券投资基金新双盈A总份额15,436,789.12份的51.82%;收到参加本次大会(通讯方式)的信诚新双盈分级债券型证券投资基金新双盈B份额持有人有效表决所持基金份额共5,476,294.37份,占二○二○年五月二十日权益登记日信诚新双盈分级债券型证券投资基金新双盈B总份额6,615,766.77份的82.78%;达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定。

  大会对《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》的表决结果如下:8,000,000.00份新双盈A份额表示同意,0份新双盈A份额表示反对,0份新双盈A份额表示弃权,同意本次议案的新双盈A份额占参加本次大会的新双盈A份额持有人所持基金份额的100%;5,476,294.37份新双盈B份额表示同意,0份新双盈B份额表示反对,0份新双盈B份额表示弃权,同意本次议案的新双盈B份额占参加本次大会的新双盈B份额持有人所持基金份额的100%;达到法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。

  经审查和现场监督,兹证明本次信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)对《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》表决的计票过程符合有关法律规定和基金合同的约定,表决结果符合会议议案的通过条件。

感谢阅读,欢迎再来!